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中新经纬2月2日电 海南证监局网站2日消息，因存在三项问题，海南港澳资讯产业股份有限公司(下称“港澳资讯”)被采取责令改正的措施。
截图来源：海南证监局网站 海南证监局称，经查，港澳资讯在开展证券投资咨询业务中，存在以下问题：一是部分营销人员、投顾人员在营销和提供投顾服务过程中未向客户提供姓名或执业资格等信息；二是个别投资顾问向客户提供投资建议时，未提示潜在的投资风险；三是部分营销人员在业务推广过程中，对服务能力和过往业绩进行误导性营销宣传。 海南证监局指出，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十二条、第十九条、第二十四条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，决定对港澳资讯采取责令改正监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。港澳资讯应加强合规管理，规范业务行为，在收到本决定书之日起30日内，书面向海南证监局报告整改情况。 天眼查APP数据显示，海南港澳资讯产业股份有限公司成立于1994年，法定代表人、董事长为乔光豪。公司经营范围包括：证券投资咨询，第二类增值电信业务中的国内呼叫中心业务、信息服务业务(不含互联网信息服务)，互联网信息服务业务等。 官网显示，该公司具有中国证券监督管理委员会颁发的证券投资咨询业务资格许可证和中国工业和信息化部颁发的跨地区增值电信业务资格许可证。(中新经纬APP) (责任编辑：) |
